Sektorkunnskap, ikke sentralisering, er nøkkelen til effektivt bekjempelse av hvitvasking hos advokater

Sektorkunnskap er avgjørende for et effektivt og raskt operativt hvitvaskingstilsyn

Arbeidsgruppen som har utredet gjennomføringen av regelverket, foreslår én av to modeller: samle alt tilsynsansvar i ett nytt organ, eller legge det til en eksisterende tilsynsmyndighet. Advokattilsynet er skeptisk til begge alternativene slik de er utformet.

Etter vårt syn vil det mest effektive og praktisk gjennomførbare alternativet være at Finanstilsynet, Lotteri- og stiftelsestilsynet og Advokattilsynet viderefører sine respektive tilsynsansvar. Dette vil i tillegg bidra til kontinuitet i dagens tilsyn og hindre unødig organisering og implementering i et nytt organ. Den nødvendige koordineringen bør og må heller styrkes gjennom tettere samarbeid mellom eksisterende myndigheter – noe det allerede er lagt et godt grunnlag for.

Advokatbransjen har særtrekk ved sin rapporteringsplikt

Advokater skiller seg fra de fleste andre rapporteringspliktige på måter som gjør sektorkunnskap særlig viktig. Bare en del av advokatens tjenester er omfattet av hvitvaskingsregelverket, og grensen kan avhenge av hvordan advokaten selv definerer oppdraget. Tjenestene er gjerne sammensatte, og advokatforetak kan være organisert på svært ulike måter.

I tillegg har advokater et særskilt unntak fra rapporteringsplikten, og håndteringen av dette unntaket forutsetter kunnskap som ikke uten videre finnes i et generelt tilsynsorgan. Advokattilsynet har brukt betydelige ressurser og kompetanseheving på å bygge opp nødvendig risikobasert og effektiv tilsyn på dette feltet.

Uavhengigheten er sentral

Advokattilsynet kan ikke instrueres i sin myndighetsutøvelse. Det er ikke tilfeldig – det var en bevisst politisk beslutning da advokatloven ble vedtatt, begrunnet i hensynet til advokatenes uavhengighet og borgernes rett til fortrolig juridisk bistand.

Å bygge opp tilsvarende uavhengighetsgarantier i et nytt organ vil være ressurskrevende, og det er ikke gitt at resultatet vil ha den nødvendige legitimiteten. Dessuten vil en oppdeling av tilsynsansvaret fort skape utfordringer knyttet til informasjonsdeling, koordinering av sanksjoner og – i ytterste konsekvens – muligheten til å tilbakekalle advokatbevillinger med bakgrunn i hvitvaskingsregelverket.

Flere uavklarte spørsmål om rapporteringsplikten

Høringsuttalelsen tar også opp en rekke praktisk viktige spørsmål knyttet til unntaket fra advokaters rapporteringsplikt, som må avklares i det videre lovarbeidet. 

• Det er usikkert om AMLR art. 70 nr. 2 etablerer en selvstendig EU/EØS-rettslig norm for unntaket, eller om bestemmelsen viser til det norske bevisforbudet.

• Grensen mellom juridisk rådgivning og transaksjonsbistand er flytende, og Advokattilsynet er bekymret for at dette kan føre til ulik rapporteringspraksis, og anbefaler en klargjøring her.

• En ny bestemmelse i AMLR – art. 70 nr. 2 litra c) – innfører rapporteringsplikt i situasjoner som ikke var dekket av norsk rett tidligere. Advokattilsynet mener dette kan vise seg viktig i praksis og er opptatt av at det må på plass klare lovregler for god håndtering av taushetsbelagte opplysninger når disse rapporteres til FIU’en.

To konkrete lovendringer foreslås

Advokattilsynet foreslår to konkrete endringer som bør vurderes i det videre arbeidet:

• En bestemmelse i ny antihvitvaskingslov om hvordan opplysninger undergitt bevisforbud skal håndteres forsvarlig når de sendes til FIU-en.

• En endring av advokatloven slik at advokater og ledelse i advokatforetak må fremlegge avgrenset uttømmende politiattest på området for økonomisk kriminalitet, ikke bare ordinær politiattest slik kravet er i dag.

«Hensynet til et effektivt og helhetlig tilsyn med advokater, innenfor rammene av uavhengighet og taushetsplikt, taler for at hvitvaskingstilsynet med advokater også i fremtiden bør ligge hos Advokattilsynet", sier direktør i Advokattilsynet Tonje Hovde Skjelbostad.

Kontaktperson: Direktør Tonje Hovde Skjelbostad

Les Advokattilsynets svar på høring om gjennomføring av EUs nye antihvitvaskingspakke