Opplæringsprogram anti-hvitvasking (AML)

Advokattilsynet har engasjert PwC til å tilby praktisk trening i foretakets anti-hvitvaskingsarbeid til hvitvaskingsansvarlige i norske advokatforetak. Formålet med tiltaket er å heve den generelle risikoforståelsen i advokatbransjen, samt bidra til å gjøre hvitvaskingsansvarlig i bedre i stand til å utvikle gode, interne antihvitvaskings- og internkontrollrutiner i eget foretak.

Deltakelse vil være gratis.

PwC starter nå opp de første kursene og vil sette opp ulike kurssamlinger på sin egen nettside. Du kan logge deg inn og melde deg på her: Informasjon om kurs

Hvem er kursene for?
Kursene retter seg mot hvitvaskingsansvarlig og andre nøkkelpersoner som håndterer foretakets AML-arbeid.  Treningen vil bli tilpasset foretakets fagområder, og deltakerne vil bli satt sammen ut fra hva slags type foretak de representerer (størrelse og risikoprofil). Advokater som driver alene, og som i egenerklæringsskjemaet har opplyst at de behandler saker omfattet av hvitvaskingsloven, er også invitert til deltakelse. 

Hva handler kursene om?
Kursene er lagt opp som praktisk øvelser i 1) risikoforståelse, 2) rutinearbeid og 3) internkontroll. Kursene vil leveres som workshops der PwC inkluderer kortere foredrag, diskusjon og praktiske caseoppgaver som det vil jobbes med i fellesskap. 

Opplæringsmodulene bygger på hverandre og forutsetter deltakelse i gitt rekkefølge:

Modul 1: Alt anti-hvitvaskingsarbeid handler om god risikoforståelse. Den første og innledende kursmodulen tar sikte på å gi deltakerne en praktisk fremgangsmåte/metodikk for å etablere en skriftlig virksomhetsinnrettet risikovurdering som tilfredsstiller kravene i hvitvaskingsloven § 7. Den skriftlige risikovurderingen er ikke et statisk dokument til bruk ved tilsyn, men ditt og dine kollegaers praktiske arbeidsverktøy som jevnlig må gjennomgås og oppdateres og utformes på en måte som gjør det praktisk anvendbart. Målet er å gi deltakerne en god metode for å definere, analysere og beskrive ulike risikodrivere i ditt eget foretak, blant annet gjennom deltakernes egen kunnskapsdeling. Vi ønsker spesielt å øke bevisstheten om advokattjenester som er forbundet med høyere risiko, samt peke på interne sårbarheter i ulike typer advokatforetak som det er viktig å være oppmerksom på.

Modul 2: Opplæringen under denne modulen tar sikte på å gi deltakerne en praktisk fremgangsmåte for hvordan anti-hvitvaskingsrutiner tilpasses risikoen i eget foretak, jf hvitvaskingsloven § 8 annet ledd. Denne delen av kurset vil rette oppmerksomheten mot betydningen av en påviselig sammenheng mellom den virksomhetsinnrettede risikovurderingen og de interne arbeidsrutinene, og hvordan disse dokumentene bygger på og utfyller hverandre. Et særlig mål er å heve kompetansen når det gjelder å utvikle konkrete rutiner knyttet til høyrisikotjenester/oppdrag i ulike typer advokatforetak, herunder bruk av klientbankkonto.

Modul 3: Opplæringen her handler om hvordan man kan gå frem for å få etablert en forsvarlig virksomhetsstyring i din egen virksomhet. Opplegget vil ta høyde for at advokatforetak av ulik størrelse og risikoprofil vil ha ulike behov og utgangspunkter når det gjelder virksomhetsstyring og internkontroll. Under kurset vil man blant annet diskutere mulige fremgangsmåter for å etablere effektive og risikobaserte internkontrollrutiner for egen virksomhet etter hvitvaskingsloven § 35. Her belyses sammenhenger mellom gode internkontrollrutiner, interne sårbarheter og typiske høyrisikooppdrag. Målet er å gi hvitvaskingsansvarlige innspill og inspirasjon til å etablere velfungerende kontrollsystemer som blant annet kan bidra til å avdekke behovet for intern opplæring, jf. hvitvaskingsloven § 36.

Hvor skal kursene holdes?
Det tas sikte på å avholde fysiske kurs i følgende byer:

Oslo 
Bergen 
Trondheim 
Kristiansand 
Stavanger 
Porsgrunn 
Molde/Ålesund 
Bodø 
Tromsø 
Hamar 
Fredrikstad 

I tillegg vil det bli satt opp digitale kurs for de som ikke har anledning til å møte fysisk.

Etterutdanning?
Deltakelse kvalifiserer som etterutdanning for advokater. Kursene kvalifiserer til tre etterutdanningstimer:
• Modul 1: Risikovurdering - to juridiske og én time etikk
• Modul 2: Tilpasning av rutiner – tre juridiske timer
• Modul 3: Internkontroll - tre juridiske timer

Spørsmål?
Har du spørsmål om kursene eller gjennomføringen kan du ta kontakt med PwC på e-post: no_ahv_kurs@pwc.com 

Oppfordring!
Advokattilsynet oppfordrer advokatforetakene i Norge til å delta på PwCs anti-hvitvaskingskurs. Anti-hvitvaskingsarbeid er en kontinuerlig prosess. Husk at risikoforståelse og gode anti-hvitvaskingsrutiner i realiteten handler om å sikre egen arbeidsplass, inntjening og arbeidsmiljø.