SANDS Advokatfirma ilegges 1,9 millioner kroner i overtredelsesgebyr

Bakgrunn

Advokattilsynet fører tilsyn med at advokater og advokatforetak følger hvitvaskingsloven. Advokattjenester kan misbrukes til å hvitvaske penger, for eksempel gjennom klientkontoer, selskapsetableringer og større transaksjoner. Derfor må advokatforetakene kartlegge risikoen i egen virksomhet, ha rutiner som virker, kontrollere hvem klientene er og hvor penger som går via klientkonto kommer fra.

Det var tilsyn hos SANDS i 2017–2018, og foretaket fikk da en advarsel. Grunnen var blant annet mangler knyttet til etterlevelse av hvitvaskingsloven, og klientmiddelbehandlingen. I januar 2023 ble et nytt tilsyn varslet.. I 2024 ble tilsynet utvidet til også å gjelde foretakets bistand til Ecoteq Energy ASA, som ble meldt oppløst og tvangsavviklet i 2024.

Det ble framlagt to tilsynsrapporter i desember 2025. Saken ble behandlet 21. september 2026.

Tilsynet avdekket at flere alvorlige mangler knyttet til foretakets etterlevelse av anti-hvitvaskingsregelverket. Manglene var gjentatt over tid i et bredt utvalg av kontrollerte saker, med ulike advokater og innenfor ulike typer oppdrag. Advokattilsynet mener derfor at det dreier seg om grov og systematisk svikt i foretaket. Ansvaret for å følge hvitvaskingsloven ligger hos ledelsen og styret i foretaket.

Dette fant tilsynet

• Risikovurderingen var for generell. Den dekket ikke risikoen i foretakets faktiske virksomhet og risiko. SANDS er et stort foretak som tidvis har klienter og oppdrag med høyere risiko.
• Rutinene var i for dårlig grad tilpasset foretakets risikoprofil. Rutinene beskrev ikke godt nok hvilke av foretakets tjenester som er omfattet av hvitvaskingsloven og ga liten veiledning og støtte til om og hvordan forsterkede kundetiltak og nærmere undersøkelser skulle foretas. Foretaket manglet også internkontrollrutiner og dokumentasjonsrutiner.
• Kundekontrollen var svært mangelfull. I flere saker, var det ikke gjennomført kundetiltak eller løpende oppfølging av kundeforholdet, selv om oppdraget var omfattet av loven og forbundet med høyere risiko.

I transaksjonsoppdraget knyttet til Ecoteq Energy ASA var det flere «røde flagg», blant annet uklarheter knyttet til de involverte personenes roller og verdiene som inngikk i transaksjonen. Advokattilsynet mener foretaket skulle ha foretatt nærmere undersøkelser av flere forhold underveis i transaksjonsoppdraget. Tilsynet fant også alvorlige mangler ved saksregistrering, fakturering og håndtering av klientmidler.

SANDS må i tillegg dekke 1,2 millioner kroner av utgiftene ved tilsynet, og er pålagt å lage en risikovurdering og rutiner som oppfyller hvitvaskingslovens krav. Advokattilsynet har merket seg at foretaket har satt i verk flere tiltak for å bedre etterlevelsen etter at tilsynet ble varslet.

Vedtaket kan påklages til Advokatnemnda innen tre uker.

Bevilling tilbakekalt

Etter det samme tilsynet har Advokattilsynet også tilbakekalt advokatbevillingen til en advokat i foretaket. Advokattilsynet legger vekt på at det foreligger alvorlige og gjentatte brudd på sentrale regler som gjelder for advokatens oppdragshåndtering. Bruddene knytter seg blant annet til advokatens behandling av betrodde midler, interessekonflikter og etterlevelse av anti-hvitvaskingsregelverket. Vedtaket kan påklages til Advokatnemnda innen tre uker.

Advokater forvalter andres penger og tillit

– Advokater forvalter klienters penger og tillit. Kriminelle nettverk, også internasjonale, leter etter fagfolk som kan hjelpe dem med å flytte og skjule penger. For å unngå å bli misbrukt av kriminelle aktører må derfor advokatforetakene vite hvor risikoen ligger, og ha gode rutiner som håndterer risikoen i praksis. Denne saken viser hva som kan skje når dette ikke er på plass, sier direktør Tonje Hovde Skjelbostad i Advokattilsynet.

Advokattilsynet ser at profesjonelle aktører som advokater, er attraktive for kriminelle til å flytte og skjule penger og til å få transaksjoner til å se legitime ut. Advokatforetak som håndterer store transaksjoner og klientmidler, og i kombinasjon med svake rutiner og forsvarsverk - er særlig utsatt. I denne saken er det også opplysninger om tilknytning til internasjonale kriminelle nettverk.

Saken er et signal til hele bransjen. Risikovurderingen må være tilpasset eget foretak, og rutinene må bygge på den. Advokattilsynet forventer at foretakene tar hensyn til den nasjonale risikovurderingen for 2026 når de oppdaterer sine risikovurderinger.