Endringer i Veiledning til etterlevelse av hvitvaskingsregelverket i advokat- og rettshjelpvirksomhet
Tilsynsrådet har foretatt endringer i veilederen pkt. 2.2, 4.2.1 knyttet til krav til virksomhetsinnrettet risikovurdering. Endringene er en følge av Sivilombudets uttalelse i sak 2023/4069, der ombudet kom til at hvitvaskingsloven § 7 ikke kan tolkes slik at den omfatter alle advokater, men at forpliktelsen avhenger av om advokaten/rettshjelperen har oppdrag som faller inn under hvitvaskingsloven § 4 andre ledd bokstav c).
Det er også foretatt endringer i veilederens pkt 3.1 og beskrivelsen av det generelle risikonivået i advokatbransjen, som ble hevet fra moderat til betydelig i Nasjonal risikovurdering for bekjempelse av hvitvasking og terrorfinansiering 2022.
Hvitvaskingslovens generelle krav til risikovurdering av foretakets virksomhet, herunder samlede portefølje, omfatter en vurdering av hvordan advokaten/rettshjelperen kan misbrukes, herunder hvilke potensielle oppdrag vedkommende kan påta seg.
Tilsynsrådet anbefaler derfor at risikovurderingen foretas uavhengig av om advokaten/rettshjelperen har oppdrag i porteføljen som omfattes av hvitvaskingslovens virkeområde, selv om vedkommende ikke har en slik forpliktelse etter gjeldende rett. Dette gjelder særlig i de tilfeller der advokaten benytter en klientbankkonto.
Sivilombudets uttalelse finner du her.